自2023年医药反腐拉开序幕之后，风暴越刮越猛，执法力度持续加大，严厉打击医药领域商业贿赂违法行为，并查处了一批重点案件。同时，重庆、福建、湖北、河北等多个省份的市场监管局也陆续发布了医药企业防范商业贿赂的合规指引，力求从源头铲除商业贿赂滋生的土壤，营造良好行业环境。

近日，更是迎来了首个国家级指引性文件——国家市场监管总局发布关于公开征求《医药企业防范商业贿赂风险合规指引（征求意见稿）》意见的公告，不仅体现了政府对严厉打击医药领域商业贿赂的决心，也标志着药企合规管理将迈入新的阶段。

对于近年来医药领域商业贿赂行为时有发生、违法手段隐蔽性强且花样不断翻新的情况，市场监管总局指出，除了加强监管执法，也需充分发挥药企主体作用，通过建立健全合规体系，有效地预防和应对商业贿赂风险，进一步提升医药领域商业贿赂治理效能。

为助力药企防范商业贿赂，启信慧眼提供了尽调报告、利益排查、关系排查、数据治理等多项合规管理工具，以便药企高效开展相对方准入排查与合作后定期排查，让潜在风险与隐形关系识别贯穿合作的全周期，推动药企内部合规管理体系的不断完善与升级。

01尽调报告：一键自动生成，轻松评估相对方资质与风险。

征求意见稿提出，药企应当要求外包服务商提供必要的证明资料，包括但不限于注册证明、资质、财务、税务、场地、人员、业务能力、违法记录、社会信用记录等，并对外包服务商实施尽职调查。

为解决双方信息不对称的问题，提高信息收集与尽职调查效率，在外包服务商或其他交易相对方准入阶段，药企可基于启信慧眼「尽调报告」功能自定义尽调维度，例如启信指数、基本信息、司法风险、经营风险、资质信用、舆情公告等等，系统通过多平台抓取工商、涉诉、舆情等信息开展自动化、智能化尽职调查，一键完成经营风险排查、资质风险排查与黑名单关联排查，生成尽调报告。

其中，药企可重点关注商业贿赂等合规风险事件，在全面评估相对方资质风险的同时，核查企业是否存在贪污、贿赂等情况，以及企业董监高法等关键人员是否有过行贿、受贿、腐败等不良行为报道。

02利益排查：深挖商业贿赂高风险岗位与相对方隐性关系。

“医药企业应当建立防范商业贿赂风险合规审核机制，重点关注岗位权力的正确行使以及财物的合法收支，鼓励在医药企业内部信息管理系统中嵌入合规审核环节，有效保障合规管理组织独立行使审核权。”

针对征求意见稿中对商业贿赂高风险岗位的合规审核诉求，启信慧眼「利益排查」功能可以帮助药企识别内部高管、员工与交易相对方是否存在关联关系，在一定程度上规避内外部利益往来，减少商业贿赂风险隐患。

通过自主批量上传内部高管、员工名单与交易相对方名单，系统可以自动排查高管、员工是否与交易相对方的“董监高法”姓名重名、是否与交易相对方披露过的信息关联、是否与交易相对方存在持股/任职/控制等多类关联关系，有效缓解了人工排查工作量大、难度大且容易遗漏隐性关系等痛点，推动廉洁建设，减少药企内部人员利用职权谋取不正当的利益、对企业造成财务和声誉损失。

03关系排查：交叉重叠排查，防范利益输送与关联交易。

商业贿赂往往隐蔽性强，除了防范内部员工与交易相对方之间的利益往来，交易相对方与药企关联方、其他相对方之间也需进一步开展关系排查，避免关联关系下隐藏的利益链条，防止不正当利益输送。

对此，启信慧眼「关系排查」功能支持批量排查交易相对方与药企关联方、其他相对方之间，是否存在董监高法任职关系、投资关系、上下游关系、控制关系、担保关系等关联关系，通过加强交叉重叠排查，保证合作的合规性。

在合作后，为避免新增利益关系、及时把握新增风险，药企还需对相对方定期开展排查工作。

对此，药企可以通过对相对方进行分级管理，提高排查效率。例如结合交易规模、合作周期等多个维度综合评估，将供应商划分为一般供应商、重点供应商等，基于分类，对一般供应商按季度开展排查，对重点供应商则按月开展排查。

借助「数据治理」功能，药企可以一键开展自动化、立体化风险排查，包括但不限于经营状态是否正常、失信被执行、限制高消费、合同违约、涉贪污受贿刑事案件、担保风险、行政处罚、股权出质、负面新闻等等。排查结果支持导出，通过筛选重点关注的风险项，快速掌握资信风险发生变化的相对方，以便相关人员及时采取对策，排查潜在商业贿赂风险，将风险最小化。

除此以外，药企也需定期排查是否存在新增利益关系。通过持续更新、维护内部员工列表以及交易相对方列表，利用「利益排查」功能轻松开展对董监高法姓名重名、持股/任职/控制等新增利益关联的排查，常态化监测潜在的商业贿赂风险。

药企一站式内控合规方案

除了防范商业贿赂，启信慧眼基于更多合规管理功能，为药企打造了一站式内控合规方案，满足反垄断、集采合规、防国有资产流失等各类内控合规需求。

反垄断：基于「关系排查」功能，批量排查供应商之间的董监高法任职关系、股权/投资关系、上下游关系、控制关系、集团关系、担保关系等多种关联关系，防范供应商过度集中的情况，避免对某供应商产生过高依赖性而陷入被动局面。

集采合规：启信慧眼新增「招标排查」功能，通过排查投标企业之间、投标企业与投标联系人之间、投标企业与内部员工/评标委员会之间的关系，深度挖掘关联关系与利益冲突；支持排查投标企业是否存在内外黑名单关联、疑似围标串标、失信/合规/资质风险等，对投标企业开展全面评估，从源头规避不良合作方。

防国有资产流失：灵活利用组与组排查、集中排查、关联方识别等关系排查功能，深度挖掘合作方之间的关联关系，避免重复授信、过度授信造成国有资产流失风险。